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建设银行无故被扣了500元!待清算股票配资失败证券业务系统资金股票配资失败户是什么!从没...

现在个人证券账户资金实行第三方存管,有指定的银行负责管理,即使证券公司倒闭也不会影响的个人资金。

实施保证金第三方存管制度,证券公司将不再接触客户保证金,而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收,从根本上杜绝券商挪用客户保证金的行为。

第三方存管制度有效地在证券公司与所属客户交易结算资金之间建立隔离墙。

具体而言,实施保证金第三方存管制度后,客户可以在存管银行网点或证券公司的营业网点办理开户业务,在存管银行的系统中股票配资失败生成客户保证金账号,在证券公司的系统中生成客户号。

遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,由证券公司负责客户证券交易、股份管理以及根据登记公司的交易结算数据,计算客户的交易买卖差数;由银行负责投资者保证金账户的转账、现金存取以及其他相关业务。

证券公司破产对开户股民的影响:如果是单纯的经纪业务客户,也就是说,如果你仅在该公司开户炒股,而未通过这个账户作其他业务(如委托理财、三方监管等),那么公司破产对你是没有影响的。

如果你的证券交易结算资金(俗称保证金)被公司挪用,证券投资者保护股票配资失败基金会予以补偿。

如果你参与了公司的其他业务,那么你与公司形成的债权,要看政府甄别的结果,才能确定是否会被投资者保护基金收购。

如果被甄别为个人债权,10万元以下的全额收购,10万元以上的部分打九折收购。

什么是总行证券系统资金清算挂账户

一个股票账户,内挂只有一家银行账号(也叫银行卡)。

一个股东账号内,不能挂另一姓名的银行账号,若挂另一银行帐号,那你的股票代管资金(银行卡)就会不安全。

股东账号内的资金是不能在各银行账号间自由转账。

只能取出代管资金(银行卡)后,另行存入才能股票配资失败进行其他的业务。

现在新申请的股东账号只能联接代管资金(银行卡),才能进行股票、基金、申购等操作。

什么是清算基金?

展开全部 基金的资金清算依据交易场所的不同分为交易所交易资金清算、全国银行间市场资金清算和场外资金清算三部分。

(一)交易所交易资金清算 交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的的资金清算。

1、数据来源。

交易所交易资金清算的数据来源于中国证券登记结算公司。

托管人在每天交易结束后,通过卫星系统接收中国证券登记结算公司的清算数据,将其按照一定的格式发送至基金清算与会计系统。

2、清算时间。

根据沪深交易所现行的资金清算规则,交易资金采用T 1日交割制度。

因此,交易所交易资金清算时间为T 1日收盘前(下午3:00)。

3、交易所资金清算步骤: (1)接收交易数据。

T日闭市后,托管人通过卫星系统接收交易数据。

(2)制作清算指令。

托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后,制作清算指令,完成T日的工作流程。

(3)执行清算指令。

T十1日托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

(4)确认清算结果。

基金托管人对指令的执行情况进行确认,并将清算结果通知管理人。

(二)全国银行间市场交易资金清算 全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

1、基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时,基金管理公司将该笔业务的“成交通知单”加盖管理公司业务章后发送基金托管人。

2、基金托管人在“中央债券综合业务系统”中,采取双人复核的方式办理债券结算后,打印出交割单,加盖基金资金清算专用章,传送管理公司,原件存档。

3、债券结算成功后,按照成交通知单约定的结算日期,制作资金清算指令,进行资金划付。

4、基金托管人负责查询资金到帐情况,资金未到帐时,要查明原因,及时通知管理人。

(三)场外资金清算 场外资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算。

包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回资金清算等。

场外资金清算流程如下: 1、基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令。

2、基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核,审核无误后制作清算指令。

清算指令经过复核、授权后,交付执行。

3、对指令的执行情况进行查询,并将执行结果通知基金管理人。

私募基金公司主要业务

投资公司成立后,需要建立企业组织架构,到中国证券投资基金业协会登记,之后即可成立第一支产品。

具体步骤所包含内容如下:一、关于企业组织架构一般性的投资管理公司可设置如下部门:投资交易部、研发部、市场部、综合管理部、财务部和风控合规部。

二、初期费用初期费用主要有:场地费、人工费、日常开支(水、电、办公耗材、通讯、交通等)、业务开支(招待、宣传、差旅等)、开业的装修费和办公用品购置费等。

三、如何登记备案根据《私募投资基金管理人登记办法和基金备案办法(试行)》规定,私募证券投资基金,应当履行管理人登记和备案手续,并向中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)申请成为会员。

通过简称基金业协会私募基金登记备案系统,进行私募投资基金管理人登记和私募基金备案。

系统网址为:https://pf.amac.org.cn(一)管理人登记备案主体管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三类。

自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金,通过组建内部管理团队实行自我管理,该公司型基金也应当履行管理人登记手续。

例如A公司为公司型基金,自聘投资管理团队进行自我管理,并未委托其他投资管理机构进行管理,则A公司作为私募基金管理人履行登记手续,同时,A公司也作为基金进行备案。

受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合伙人进行管理。

例如公司型基金B委托投资管理公司C进行管理,则公司C作为基金管理人履行登记手续,公司型基金B作为C公司管理的基金进行备案。

顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际管理私募证券投资基金。

例如D公司设立信托投资计划E,委托F公司为投资顾问,则F公司作为投资顾问在本系统进行管理人登记,并对其作为投资顾问管理的信托计划E在本系统进行备案。

(二)私募基金管理人登记流程各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,要求填报及符合以下主要信息:1.工商登记和营业执照正副本复印件;2.公司章程或者合伙协议;3.主要股东或者合伙人名单(对于人数没有严格限定);4.高级管理人员的基本信息(对于人数没有严格限定);5. 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。

前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

6.从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格(由于目前基金业协会尚未开始组织私募基金从业资格考试,所以取得证券投资基金从业资格或最近三年从事投资管理相关业务即可)(三)私募基金备案流程私募基金管理人应当在募集完毕20 个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。

基金备案工作也可由华泰证券通过运营外包业务代为完成。

(四)操作手册及填表说明为方便各私募投资基金管理人网上填报,基金业协会制作了《私募基金登记备案系统操作手册》、《私募基金登记备案系统填表说明》、《常见问题》、《私募基金登记备案相关问题解答(一)》、《私募基金登记备案相关问题解答(二)》、《私募基金登记备案相关问题解答(三)》、《登记备案承诺函(模板)》、《中国证券投资基金业协会入会申请书(私募投资基金)》,供参考。

在进行网上填报前,可仔细阅读填表说明和操作手册。

仍然有问题的,可以拨打基金业协会咨询热线:010-66578267/8346.(五)登记备案后其他要求1.私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

2.私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内,更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息,包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

3.私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

4.私募基金管理人应当于每年度四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

5.私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:1)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;3)私募基金管理人分立或者合并;4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;6)可能损害投资者利益的其他重大事项。

6.私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:1)基金合同发生重大变化;2)投资者数量超过法律法规规定;3)基金发生清盘或清算;4)私募基金管理人、基金托管人发生变更;5)对基金持续运行、投资者利益、资产净...

证券公司的业务有哪些?

展开全部 (一)证券承销与保荐业务 保荐机构负责证券发行的主承销工作,向中国证监会出具保荐意见。

(二)证券经纪业务 客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司。

在证券经纪业务中,证券公司应遵循合法原则、效率原则和“三公”原则。

1.合法原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托,也不能受理全权委托,不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者损失作出承诺。

在整个代理过程中,证券公司只承担代理的责任,对于证券买卖后所形成的盈利与损失,无权参与分享,也无须承担责任。

2.效率原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。

3.“三公”原则 (三)证券自营业务 由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势,因此,在自营活动中容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为。

董事会是自营业务的最高决策机构,投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

对自营资金执行独立清算制度。

自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。

证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

(四)证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 (五)证券资产管理业务 将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化。

(六)融资融券业务 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。

证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。

证券公司应当对融资融券业 务实行集中统一管理,融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户,并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

证券公司应当按规定为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户。

证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的保证金。

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与所欠债务的比例。

当该比例低于最低维持担保比例时,应当通知客户在一定期限内补交差额。

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私募基金募集结算资金专用账户的监督主体是谁

募是相对于公募而言,是就证券发行方法之差异,以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券的区别,界定为公募和私募,或公募证券和私募证券。

金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”,是一种非公开宣传的,私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。

其方式基本有两种,一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金,二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。

首先,私募基金通过非公开方式募集资金。

其次,在募集对象上,私募基金的对象只是少数特定的投资者,圈子虽小门槛却不低。

第三,和公募基金严格的信息披露要求不同,私募基金这方面的要求低得多,加之政府监管也相应比较宽松,因此私募基金的投资更具隐蔽性,运作也更为灵活,相应获得高收益回报的机会也更大。

在同一家证券公司开的基金的资金账户和股票的资金账户是同一个么? ...

倒闭会进入破产清算流程。

基金清算是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的善后行为。

基金合同终止时,应当按法律法规和本基金契约的有关规定对基金进行清算,基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算。

清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成。

清算组作出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报国务院证券监督管理机构备案并公告。

清算后的剩余基金财产,应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配。

(一)基金清算小组1.自基金终止之日起30个工作日内成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算,在基金清算小组接管基金资产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金契约和托管协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。

2.基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员组成。

基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

3.基金清算小组负责基金资产的报关、清理、估价、变现和分配。

基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

(二)清算程序1.基金终止后,由基金清算小组统一接管基金资产;2.基金清算小组对基金资产进行清理和确认;3.对基金资产进行评估和变现;4.将基金清算结果报告中国证监会;5.公布基金清算公告;6.对基金资产进行分配。

(三)清算费用清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。

(四)基金剩余资产的分配基金清算后的全部剩余资产扣除清算费用后如有余额,按基金持有人持有的基金份额比例进行分配。

(五)基金清算的公告基金终止并报中国证监会核准后5个工作日内由基金清算小组公告。

清算过程中的有关重大事项须及时公告。

基金清算结果由基金清算小组于中国证监会批准后3个工作日内公告。

(六)清算账册及文件的保存基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。